Chef d’équipe, Solutions aux Conseillers financiers/Team Lead, Financial Advisor Solutions

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À propos de PEAK

PEAK est le chef de file canadien en matière de conseils totalement indépendants, avec plus de 10 milliards $ d’actifs sous administration, 1 500 conseillers et employés à travers le pays.
Notre mission : améliorer la qualité de vie des Canadiens grâce à une meilleure utilisation de leur argent.

Ta mission

Sous la supervision du Superviseur, Solutions aux conseillers, le Chef d’équipe agit comme un lien essentiel entre la direction et l’équipe de services aux conseillers. Il coordonne les opérations quotidiennes, soutient l’équipe dans la prestation d’un service efficace et professionnel, et gère les premiers niveaux d’escalade.

Le titulaire du poste veillera à l’exactitude et à la qualité de toutes les transactions financières et non financières, participe à la formation et au développement des membres de l’équipe, et contribue à l’amélioration continue des processus et des standards de service.

Responsabilités principales

Coordination opérationnelle

Planifier et gérer les rotations de tâches, calendriers, pauses et horaires pour assurer une couverture optimale et le respect des SLA.

Surveiller les SLA et indicateurs de performance (KPI) afin d’identifier les écarts et proposer des améliorations.

Coordonner la charge de travail quotidienne et ajuster les opérations en conséquence.

Superviser et valider la qualité des transactions selon les normes réglementaires et internes.

Soutien à l’équipe et opérations quotidiennes

Traiter toutes les demandes de service via les systèmes en place et assurer un support rapide (téléphone ou courriel).

Agir comme premier point de contact pour les escalades avant d’impliquer le superviseur.

Soutenir et coacher les membres d’une équipe junior de 8 personnes au quotidien; résoudre les problèmes opérationnels et promouvoir les bonnes pratiques.

Participer à l’intégration et à la formation continue des employés.

Amélioration des processus et projets

Collaborer aux projets opérationnels (outils, mises à jour des processus, initiatives d’automatisation).

Identifier les opportunités d’efficacité et participer aux tests utilisateurs (UAT) et aux revues de politiques.

Préparer et analyser les rapports de contrôle (volumes, SLA, conformité, erreurs) pour soutenir la prise de décision.

Soutien aux conseillers

Établir une relation de confiance avec les conseillers PEAK par un service personnalisé et de haute qualité.

Effectuer des suivis pour assurer la résolution des demandes et la satisfaction client.

Rédiger des lettres d’excuses, d’indemnité (LOI) et de directives (LOD) au besoin.

Gérer les transactions rejetées, assurer les suivis et documenter les résultats.

Traiter les ajustements ou corrections nécessaires en tenant compte des impacts financiers.

Profil recherché

5+ d’expérience en fonds mutuels : Comprendre le fonctionnement, les régimes d’épargne, les règles, la fiscalité, …

Qualités de management et coordination d’équipe

Excellente communication orale et écrite, en français et en anglais

Familiarité avec les produits enregistrés et non enregistrés (REER, FERR, CRI, FRV, etc.)

Aimer la polyvalence et le dynamisme : Soutenir une équipe tout en gardant un pied dans l’opérationnel

Cours sur les fonds d’investissement (grand atout)

Connaissance des plateformes Univeris, Windfund, Aquila/R-Broker (atout)

Facteurs clés de succès

Esprit d’initiative, créativité et compréhension des objectifs d’affaires

Solides compétences interpersonnelles et esprit d’équipe

Excellente gestion du temps et sens de l’organisation

Engagement envers un service à valeur ajoutée

Ce que nous offrons

Flexibilité horaire + 2 jours de télétravail par semaine

3 semaines de vacances + 5 journées maladie par année + 1 journée personnelle + 2 jours à Noël

Assurances collectives complètes (maladie, dentaire, compte gestion santé, programme d’aide aux employés, télémédecine) prises en charge à 50% par l’employeur

Programme de REER avec participation de l’employeur

Prise en charge de 20% de la carte OPUS par l’employeur (équivalent à 2 mois gratuits par an)

Implication dans la communauté et la cause corporative contre le cancer et autres associations

Organisation fréquente d’événements par le comité social, basés sur l’événementiel, la santé mentale et physique des employés et l’implication sociale et communautaire

Encouragement au développement personnel à travers la formation et l’évolution interne

Bureaux modernes avec vue, en plein coeur du centre-ville de Montréal, facilement accessible en transports en commun

Nous souhaitons remercier tous ceux et celles qui nous feront parvenir leur candidature, mais nous ne communiquerons qu’avec les candidats retenus pour une entrevue.

Exigences linguistiques

- La connaissance du français est requise pour les postes situés en permanence au Québec afin que le titulaire puisse communiquer au besoin avec ses collègues et les fournisseurs au Québec. 
Une formation en français pourrait être offerte à tout titulaire d’un poste permanent au Québec qui ne possède pas une bonne connaissance du français.

- L’exigence de l’anglais est requise pour ce poste afin de pouvoir communiquer avec les clients et partenaires qui sont, en grande partie, situés à l’extérieur du Québec.

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About PEAK

PEAK is Canada’s leader in fully independent financial advice, with more than $10 billion in assets under administration and 1,500 advisors and employees nationwide.
Our mission: to improve Canadians’ quality of life through better use of their money.

Your mission

Under the supervision of the Supervisor, Advisor Solutions, the Team Manager acts as a key link between management and the advisor services team. The Manager coordinates daily operations, supports the team in delivering efficient and professional service, and manages the first level of escalations.

The role holder will ensure the accuracy and quality of all financial and non-financial transactions, take part in training and developing team members, and contribute to the continuous improvement of processes and service standards.

Main responsibilities

Operational coordination

Plan and manage task rotations, schedules, breaks, and timetables to ensure optimal coverage and compliance with SLAs.

Monitor SLAs and performance indicators (KPIs) to identify gaps and propose improvements.

Coordinate daily workload and adjust operations as needed.

Supervise and validate the quality of transactions according to regulatory and internal standards.

Team support and daily operations

Process all service requests via existing systems and provide prompt support (phone or email).

Act as the first point of contact for escalations before involving the Supervisor.

Provide daily support and coaching to a junior team of 8 members; resolve operational issues and promote best practices.

Take part in onboarding and ongoing training of employees.

Process improvement and projects

Collaborate on operational projects (tools, process updates, automation initiatives).

Identify efficiency opportunities and participate in user acceptance testing (UAT) and policy reviews.

Prepare and analyze control reports (volumes, SLAs, compliance, errors) to support decision-making.

Advisor support

Build trust-based relationships with PEAK advisors through personalized, high-quality service.

Conduct follow-ups to ensure request resolution and client satisfaction.

Draft letters of apology, indemnity (LOI), and directives (LOD) when needed.

Handle rejected transactions, ensure follow-ups, and document results.

Process necessary adjustments or corrections, considering financial impacts.

Profile sought

5+ years of experience in mutual funds: understanding operations, savings plans, regulations, taxation, etc.

Strong team management and coordination skills.

Excellent oral and written communication skills, in both French and English.

Familiarity with registered and non-registered products (RRSP, RRIF, LIRA, LIF, etc.).

Enjoy versatility and dynamism: supporting a team while remaining hands-on operationally.

Investment Funds in Canada course (strong asset).

Knowledge of platforms Univeris, Windfund, Aquila/R-Broker (asset).

Key success factors

Initiative, creativity, and understanding of business objectives.

Strong interpersonal skills and team spirit.

Excellent time management and organizational skills.

Commitment to providing value-added service.

What we offer

Flexible schedule + 2 remote work days per week.

3 weeks vacation + 5 sick days per year + 1 personal day + 2 days at Christmas.

Comprehensive group insurance (health, dental, health spending account, employee assistance program, telemedicine) 50% paid by the employer.

RRSP program with employer contribution.

20% reimbursement of the OPUS transit card by the employer (equivalent to 2 free months per year).

Community involvement and corporate support for cancer research and other charities.

Frequent events organized by the social committee, focused on employee well-being, physical and mental health, and community engagement.

Encouragement of personal development through training and internal advancement.

Modern offices with a view, in the heart of downtown Montreal, easily accessible by public transit.

We thank all applicants for their interest; however, only those selected for an interview will be contacted.

Language requirements

Knowledge of French is required for positions permanently located in Quebec so incumbents can communicate with their colleagues and suppliers in Quebec as necessary.
French-language training may be offered to all incumbents in permanent positions in Quebec who do not have a good knowledge of French.

English is required for this position in order to communicate with clients and partners many of whom are located outside Quebec.